2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-05)

发布时间：2021-06-05

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

2、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

3、证券公司投资银行类业务包括（）。I.承销与保荐II.上市公司并购重组财务顾问III.公司债券受托管理IV.非上市公司推荐【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司投资银行类业务包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

4、证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。Ⅰ.弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

6、下列属于证券登记结算机构应履行的职能有（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券交易的清算和交收【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十七条　证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

7、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

8、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《中华人民共和国企业破产法》属于法律。部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》（选项B不符合题意）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》（选项C不符合题意）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（选项D不符合题意）。

9、关于分公司的说法正确的是（）。【选择题】

A.分公司具有法人资格

B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果

C.分公司的业务不受总公司控制

D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

正确答案:D

答案解析:选项D正确：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构；分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

10、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。【选择题】

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（ ）

正确答案：×
如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

公司的资产负债率是（ ）(见附表)。 A．29.53% B．35.37% C．32.71% D．24.73% 附表：某公司2010年财务报表主要资料如下： 资产负债表 编制单位：sA公司 2010年12月31日 单位：万元 项 目 期初数 期末数 项 目 期初数 期末数 流动资产： 流动负债 货币资金 25 50 应付账款 209 200 应收账款 200 400 应付票据 4 5 存货 326 119 长期负债 长期投资： 长期借款 245 450 长期股权投资 45 45 负债合计 458 655 固定资产： 股东权益 固定资产原价 1 617 2 000 实收资本(或股本) 500 500 减：累计折旧 662 762 资本公积 10 16 固定资产净值 955 1 238 未分配利润 583 681 股东权益合计 1 093 1 197 资产总计 1 551 1 852 负债及股东权益合计 1 551 1 852 利润表 编制单位：SA公司 2010年度 单位：万元 项 目 上年实际数 本年实际数 一、主营业务收入 2 850 3 000 减：主营业务成本 2 503 2 644 营业税金及附加 28 28 加：其他业务利润 36 20 减：销售费用 20 20 管理费用 40 46 财务费用 96 11O 续表 项 目 上年实际数 本年实际数 资产减值损失 一36 —30 加：公允价值变动收益 O 投资收益 24 40 二、营业利润 223 210 加：营业外收入 17 10 减：营业外支出 5 20 三、利润总额 235 200 减：所得税 75 64 四、净利润 160 136 五、每股收益 (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 六、其他综合收益

正确答案：B
考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P209。

情景综合分析法的预测期间在（ ）年。 A．2～4 B．3～5 C．2～5 D．3～4

正确答案：B
熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用。见教材第十二章第二节，P297。

（ ）证券交易所于l990年推出了世界第一只ETF—指数参与份额。

A．多伦多

B．纽约

C．芝加哥

D．法兰克福

正确答案：A
世界上第一只ETF是加拿大多伦多证券交易所最先推出的。

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