2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-03-15)

发布时间：2021-03-15

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

2、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。 Ⅰ.规范公司的组织和行为 Ⅱ.保护公司、股东和债权人的合法权益Ⅲ.维护社会经济秩序Ⅳ.促进社会主义市场经济发展【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。

3、证券公司经营（）业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。I.证券经纪II.证券承销与保荐III.证券自营IV.证券资产管理【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

4、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【选择题】

A.客户信用交易担保资金账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

5、在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。【选择题】

A.证券经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。【选择题】

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

7、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（  ）罚款。【选择题】

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上2万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

8、账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：账户管理主要包括：（1）账户的开立、信息变更、注销；（Ⅱ项正确）（2）证券账户的合并、挂失补办；（Ⅰ项正确）（3）不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；（4）账户信息比对与报送；（Ⅲ项正确）（5）客户账户档案管理等。

9、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项构成了背信运用受托财产罪；第Ⅳ项属于泄露内幕信息罪）

10、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任

B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：本题考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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