2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-05-27)

发布时间：2021-05-27

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。

2、下列说法错误的是（）【选择题】

A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品

B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%

C.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

3、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有：（1）独立原则；（2）客观原则；（3）公平原则；（4）审慎原则。

4、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

6、合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。Ⅰ.合伙协议约定的退伙事由出现Ⅱ.经全体合伙人一致同意Ⅲ.发生合伙人难以继续参加合伙的事由Ⅳ.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙协议约定的退伙事由出现；（2）经全体合伙人一致同意；（3）发生合伙人难以继续参加合伙的事由；（4）其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

7、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。I.客户特性II.地域III.业务IV.行业【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

8、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。【选择题】

A.付款责任由A承担，B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担，A承担连带责任

D.付款责任由B独立承担

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。因此，付款责任由A独立承担。

9、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国人民银行

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

10、有权召集持有人大会的机构是（）。【选择题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一个基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。

A．管理费

B．托管费

C．运作费

D．宣传费

正确答案：C

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应( )进行收益分配．

A．每日

B．每周

C．每月

D．每季

正确答案：A
6．A【解析】《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误

正确答案：B

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