2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.20个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.20个工作日内

正确答案:B

答案解析:证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

2、《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

3、证券公司制定的本公司的交易监测标准包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

4、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

5、未经（  ）核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

6、证券公司分类评价每年进行（）次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司分类评价每年进行一次。

7、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3 000万元
Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
（1）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；（Ⅰ项正确）
（2）实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；（Ⅱ项错误）
（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；
（5）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（Ⅲ项正确）
（6）具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元；（Ⅳ项正确）
（7）有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3 年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人；
（8）中国证监会规定的其他条件。

8、中国证券业协会应当在（）【选择题】

A.3

B.7

C.5

D.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

9、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
Ⅰ.保密意识
Ⅱ.合规操作意识
Ⅲ.风险控制意识
Ⅳ.风险杜绝意识【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识（Ⅰ项正确）、合规操作意识（Ⅱ项正确）和风险控制意识（Ⅲ项正确）。

10、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的董事会负责（）。【选择题】

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.负责融资融券业务的具体管理和运作

D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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