2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-06-29)

发布时间：2020-06-29

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【选择题】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

2、从事私募基金业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.自愿公平原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.维护投资者合法权益Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

3、审计委员会的职责主要包括（）。Ⅰ.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议Ⅱ.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为Ⅲ.负责内部审计与外部审计之间的沟通IV.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：审计委员会的职责主要包括：（1）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；（2）提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）公司章程规定的其他职责。Ⅳ项属于薪酬与提名委员会的主要职责。

4、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

5、（）指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

6、（）是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。

7、关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备

B. 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

C. 证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：质押式报价回购业务的主要规则：（1）证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制； （选项A说法错误）（2） 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务；（选项D说法正确）（3）证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报；（选项C说法正确）（4）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。（选项B说法正确）

8、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（Ⅲ属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（Ⅰ属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（Ⅱ属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（Ⅳ属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

9、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金；开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。

10、下列涉及证券自营业务的主要法律法规，错误的是（）。【选择题】

A.《证券公司证券自营业务指引》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券公司风险处理条例》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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