2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-04-01)

发布时间：2021-04-01

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有证券Ⅱ.通过转融通取得的证券Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（Ⅰ、Ⅱ项正确）

2、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产（Ⅰ项正确）、集合资产管理计划资产与其他客户的资产（Ⅱ项正确），不同集合资产管理计划的资产（Ⅲ项正确），相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

3、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

4、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（Ⅰ、Ⅲ项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

5、根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取（）等处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.撤销基金从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取责令改正、罚款、没收违法所得、撤销基金从业资格、警告等处罚。

6、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力（B错误），不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

7、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。

8、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的推介行为包括（）。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.通过门户网站宣传私募基金Ⅲ.面向社会公众发放宣传单Ⅳ.举办未设置特定对象确定程序的讲座【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。

9、从事期货咨询应取得（）。【选择题】

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

10、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。Ⅰ.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（Ⅰ错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（Ⅱ错误）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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