2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-10-30)

发布时间：2019-10-30

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司设立注册资本最低为人民币（）。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

2、下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证（选项A错误）。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（选项B错误）。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（选项D错误）。

3、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。【选择题】

A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东承担连带责任（选项A错误）；有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额（选项B错误）；股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任（选项C错误）。

4、根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益（Ⅱ项符合题意）。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益（Ⅲ项符合题意）。

5、证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模  
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置  
Ⅳ.业务授权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自营业务中涉及自营规模（Ⅰ项正确）、风险限额（Ⅱ项正确）、资产配置（Ⅲ项正确）、业务授权（Ⅳ项正确）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

6、证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：
（1）基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；
（2）未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；
（3）未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；
（4）违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；（Ⅲ项正确）
（5）未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；（Ⅱ项正确）
（6）违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；（Ⅳ项正确）
（7）违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；
（8）违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；
（10）从事本办法第82条规定禁止的行为；
未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

7、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。

8、证券公司融资管理应符合以下要求（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

9、全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录， 并可将记录信息予以公开【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容如下： （1）全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查。 （2）主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料。 （3）全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录， 并可将记录信息予以公开。 （4）主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分。

10、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格；证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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