2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-21)

发布时间：2020-11-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30％的，收购人可免于聘请财务顾问。

2、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）。Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况Ⅳ.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划的投资者主要享有的权利：（1）分享资产管理计划财产收益；（2）取得分配清算后的剩余资产管理计划财产；（3）对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额；（4）根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权；（5）按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料；（6）监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况；（7）法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。

3、全国股份转让系统主要服务对象不包括（）。【选择题】

A.创新型中小微企业

B.创业型中小微企业

C.成熟型中小微企业

D.成长型中小微企业

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

4、下列说法错误的是（）【选择题】

A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品

B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%

C.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%

D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。

5、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（  ）Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

6、（）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国家外汇局Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会（Ⅰ正确）和国家外汇局（Ⅱ正确）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。

7、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。【选择题】

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

8、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【选择题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

9、下列不具有法人资格的是（   ）。【选择题】

A.子公司

B.分公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

10、证券公司（）。【选择题】

A.既可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务

B.可以直接代理客户进行期货买卖，但是不可以从事期货交易的中间介绍业务

C.不可以直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务

D.既可以直接代理客户进行期货买卖，又可以从事期货交易的中间介绍业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

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