2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-27)

发布时间：2022-02-27

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、交割仓库由（）指定。【选择题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：交割仓库由期货交易所指定。

2、以下行为不属于公开发行证券的是（）。【选择题】

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券（A属于、D不属于）；向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（B属于）；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告（C属于）、公开劝诱和变相公开方式。

3、有限合伙人有下列（）情形之一的，当然退伙。Ⅰ.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产Ⅲ.法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格Ⅳ.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

4、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。Ⅰ.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系Ⅱ.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系Ⅲ.法律关系是法律主体之间的社会关系Ⅳ.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅳ项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。

5、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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