2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-20)

发布时间：2019-12-20

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第四十条　股东会会议分为定期会议和临时会议：定期会议应当依照公司章程的规定按时召开，代表十分之一以上表决权的股东（Ⅰ正确），三分之一以上的董事（Ⅱ正确），监事会（Ⅲ正确）或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

1、证券法所调整的有价证券不包括（）。【选择题】

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

1、关于法律关系的主体，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.在我国，法律关系的主体包括国家

B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织

C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民

D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类，其中，在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人（C项错误）；组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构，可以分为三类，一是国家机关，二是营利性法人或非法人组织，三是非营利性法人或组织（B项错误）；同时，法律关系主体作为法律关系的参加者，必须具有一定的权利能力和行为能力，才能依法享有权利和承担义务（D项错误）。

1、根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：
（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；（Ⅰ项正确）
（2）发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；（Ⅱ项正确）
（3）债券信用评级达到AAA级；（Ⅲ项正确）
（4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。（Ⅳ项正确）
未达到第（3）款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。

1、一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。【选择题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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