2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-14)

发布时间：2020-07-14

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）。I.可能直接导致本金亏损的事项II.可能直接导致超过原始本金损失的事项III.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项IV.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项；（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（6）投资者适当性匹配意见。

2、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

3、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。I.合规经营II.勤勉尽责III.坚持客户利益至上IV.保证客户收益【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

4、投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

5、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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