2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-21)

发布时间：2022-03-21

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产（Ⅰ项正确）、集合资产管理计划资产与其他客户的资产（Ⅱ项正确），不同集合资产管理计划的资产（Ⅲ项正确），相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

2、下列选项中，关于柜台交易的财产担保说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司可以向投资者收取履约保证金

B.向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放

C.向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司的专门账户存放

D.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。

3、未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得（）。Ⅰ.将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动Ⅱ.将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人Ⅲ.在营业场所外使用转让信息Ⅳ.在营业场所中使用转让信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（Ⅲ属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（Ⅰ属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（Ⅱ属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（Ⅳ属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

5、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，下列关于信息披露的类型说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息

B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露

C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露

D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当面向公众进行披露

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露；法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当向特定对象披露。 

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。