2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-24)

发布时间：2020-10-24

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、期货公司设立注册资本最低为人民币（）。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

2、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担（Ⅰ、Ⅱ错误）；子公司具有法人资格（Ⅲ正确），能够依法独立承担民事责任（Ⅳ正确）；母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

3、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。【选择题】

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【选择题】

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

5、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价现象。（ ）

正确答案：√
略

如投资者进行战略投资取得单一上市公司（ ）或以上股份并承诺在l0年内持续持股不低于（ ）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司"

A．20%，20%

B．25%，20%

C．25%，25%

D．20%，25%

正确答案：C

当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P56。

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