2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-18)

发布时间：2020-09-18

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列可以担任证券交易所负责人的是（）。【选择题】

A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题考查证券交易所的组织架构。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：（1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（3)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。

2、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。【选择题】

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题考查合伙事务执行。根据《合伙企业法》第二十七条的规定， 委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项 A错误；根据《合伙企业法》第二十七条、第二十八条、第二十九条的规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误；根据《合伙企业法》 第三十条的规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。

3、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

4、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【选择题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时， 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

5、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.5万元以上50万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百九十七条  信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（ ）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 A．1 B．5 C．2 D．3

正确答案：D

证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．行业检查

正确答案：ABC

下列关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有（ ）。

A．减少税收，降低税率，促进证券价格上涨

B．扩大财政支出，加大财政赤字，一定会促进证券价格上涨

C．回购部分短期国债，导致更多资金转向股票，推动证券市场上扬

D．增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供给增加，推动证券市场上扬

E．以上都不对

正确答案：ACD
不能过分夸大B项的效应，过度使用该政策，财政收支出现巨额赤字时，虽然进一步扩大了需求，但却进而增加了经济的不稳定因素，通货膨胀加剧，物价上涨，有可能使投资者对经济的预期不乐观，反而造成股价下跌。

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