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章节练习文章列表

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-13)

2022-05-13

【选择题】A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准D.未经特定对象确定程序。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-11)

2022-05-11

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，《证券投资基金法》规定，3、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，【选择题】A.股票质押式回购业务B.股票买断式回购业务C.股票抵押式回购业务D.股票保证式回购业务正确答案:股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-10)

2022-05-10

持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%正确答案:【选择题】A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备正确答案:（选项A正确）（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-10)

2022-05-10

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，小编为您整理第三章证券公司业务规范5道练习题，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-08)

2022-05-08

应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员（Ⅰ项错误）；有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员（Ⅱ项错误）；至少有1名取得证券投资咨询从业资格（Ⅲ项正确）；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-07)

2022-05-07

小编为您整理第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-06)

2022-05-06

【选择题】A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关正确答案:【选择题】A.期货业协会B.证监会C.政府部门D.期货监督管理机构正确答案:期货公司业务实行许可制度，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-04)

2022-05-04

依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:下列符合这一情形的有（）Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-04-02)

2022-04-02

【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会正确答案:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2%。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，4、证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任。证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-31)

2022-03-31

<br/>1、资产管理合同的基本事项包括（）。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，（1）客户资产的种类和数额（Ⅰ项正确）；（3）投资目标和管理期限（Ⅱ项正确）；（4）客户资产的管理方式和管理权限（Ⅳ项正确）；（6）资产管理信息的提供及查询方式；（10）合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-31)

2022-03-31

小编为您整理第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，Ⅰ.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查Ⅳ.其他违反证券承销业务规定的行为【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（3）其他违反证券承销业务规定的行为。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-30)

2022-03-30

Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-28)

2022-03-28

小编为您整理第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（Ⅰ包括）（2）在信息披露违法行为被发现前，（Ⅱ包括）（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-28)

2022-03-28

2、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，【选择题】A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-28)

2022-03-28

小编为您整理第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，Ⅰ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅱ.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的Ⅲ.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的Ⅳ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的【组合型选择题】A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案:... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-27)

2022-03-27

小编为您整理第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，3、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-27)

2022-03-27

小编为您整理第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者正确答案:诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-26)

2022-03-26

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，<br/>1、证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-24)

2022-03-24

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，小编为您整理第三章证券公司业务规范5道练习题。... 阅读原文
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-03-22)

2022-03-22

【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益正确答案:构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（选项A正确）；... 阅读原文

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