2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-05-10)

发布时间：2022-05-10

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，（）。Ⅰ.引用有关信息、资料时，应当注明出处Ⅱ.引用有关信息、资料时，应当注明著作权人Ⅲ.不得篡改有关信息、资料Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料（Ⅲ、Ⅳ项正确）；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（Ⅰ正确）和客户信用交易担保资金账户（Ⅲ正确）。

3、下列属于可以在境内银行间市场交易的证券的有（  ）。Ⅰ.金融债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.中期票据Ⅳ.企业债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

4、证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

5、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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