2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-02-22)

发布时间：2021-02-22

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、单位非法吸收或者变相吸收公众存款（）户以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。

2、非法集资类犯罪的主体包括（）。 Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.自然人Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（Ⅲ正确）和单位（Ⅳ正确）。

3、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【选择题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）

4、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

5、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主观方面是故意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（Ⅱ错误）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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