2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-28)

发布时间：2019-12-28

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:B

答案解析:证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

1、股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

1、证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。【选择题】

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：

（1）年检申请报告；

（2）年度业务报告；

（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

1、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】

A.创业投资基金

B.并购基金

C.杠杆基金

D.股票基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

1、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.50

B.100

C.200

D.400

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在我国，关于基金销售宣传有关规定，错误的是（ ）。

A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

正确答案：ABC

在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，受相同的法规管理，一般归类于公司债券。（ ）

正确答案：√

若曾存在工会持股、职丁持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（ ）

正确答案：×
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

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