2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-07-09)

发布时间：2021-07-09

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

2、（）应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。【选择题】

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.公安部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。

3、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

4、证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括（）。Ⅰ.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施Ⅱ.在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化Ⅲ.充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进；（4）提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为管理人员履职提供有效保障；（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于（）知悉。Ⅰ.存在合理业务需求的工作人员Ⅱ.履行管理职责需要的工作人员Ⅲ.公司内的一般工作人员Ⅳ.公司安保人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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