2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-31)

发布时间：2020-07-31

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（Ⅱ正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（Ⅲ正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（Ⅳ正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的（）所作的归纳和总结。【选择题】

A.特点

B.要素

C.本质

D.含义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。

3、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

4、实践中，退伙不包括（）。【选择题】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，其中，法定退伙又被称为当然退伙。

5、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：保管基金资产属于基金托管人的义务。基金份额持有人必须承担以下义务：（1）遵守基金契约；（B属于）（2）缴纳基金认购款项及规定费用；（C属于）（3）承担基金亏损或终止的有限责任；（D属于）（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；（5）法律、法规及基金契约规定的其他义务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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