2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-06)

发布时间：2020-10-06

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

2、证券公司（）。【选择题】

A.既可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务

B.可以直接代理客户进行期货买卖，但是不可以从事期货交易的中间介绍业务

C.不可以直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务

D.既可以直接代理客户进行期货买卖，又可以从事期货交易的中间介绍业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

3、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

4、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。【选择题】

A.警告

B.没收违法所得

C.1万元以上3万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款（选项A、B、C包括）；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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