2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-19)

发布时间：2021-01-19

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

2、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。【选择题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改；（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

3、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

4、诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（Ⅰ包括）、查询对象（Ⅱ包括）、查询原因（Ⅲ包括）、查询内容、查询时间（Ⅳ包括）等情况。

5、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。【选择题】

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券业从业人员的诚信信息包括：（1）基本信息（选项A包括）；（2）奖励信息（选项B包括）；（3）处罚处分信息（选项C包括）；（4）警示信息；（5）协会自律规则规定的其他信息。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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