2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-04-07)

发布时间：2020-04-07

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
Ⅰ.股票  
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券  
Ⅳ.衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票（Ⅰ项正确）、证券投资基金（Ⅱ项正确）、债券（Ⅲ项正确）、其他证券。

2、证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄
Ⅳ.财务与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当根据客户财务与收入状况（Ⅳ正确）、证券专业知识（Ⅰ正确）、证券投资经验和风险偏好（Ⅱ正确）、年龄（Ⅲ正确）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

3、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

4、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

5、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的（）。【选择题】

A.自然人

B.法人

C.机构

D.社团

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

发行人、保荐人应履行其对发行申请文件的质量控制义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具外核意见。( )

正确答案：×
179.B【解析】发行人、保荐人（主承销商）应履行其对发行申请文件质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。

股票基金可以大大降低个股投资的系统性风险，但不能规避非系统性投资风险。 （ ）

正确答案：B
考点：了解股票基金的投资风险。见教材第二章第二节，P31。

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与到期期限之间的关系。 （ ）

正确答案：√

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