2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-13)

发布时间:2020-01-13


2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

2、证券公司董事会每年至少召开()次会议。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券公司董事会每年至少召开两次会议。

3、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准()。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确:证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

4、下列不属于操纵市场行为的是()。【选择题】

A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:操纵市场的行为包括:

(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;

(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(4)以其他手段操纵证券市场。

D项,内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易属于内幕交易行为。

5、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实(Ⅰ正确)、准确(Ⅱ正确)、公正(Ⅲ正确)、规范的原则。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

债券买断式囱购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )

正确答案:√

证券估值是指对证券( )的评估。 A.价格 B.价值 C.收益 D.风险

正确答案:B
【考点】熟悉证券估值的含义。见教材第二章第一节,P23。

根据收益分配的不同,可以将分级基金分为( )。 A.简单融资型分级基金 B.复杂型分级基金 C.混合型分级基金 D.主动投资型分级基金

正确答案:AB
了解分级基金的类型。见教材第二章第九节,P52。

按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由( )担任。

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金管理公司

D.商业银行

正确答案:C
答案为C。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。我国《基金法》规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

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