2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-13)

发布时间：2021-10-13

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法，错误的是 （）。【选择题】

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举产生。

2、期货公司业务实行许可制度，由（）颁发许可证。【选择题】

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

3、下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产

C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产（选项A正确、选项CD错误）；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产（选项B错误）；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

4、证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括：（1）对证券交易活动进行管理；（Ⅰ项包括）（2）对会员进行管理；（Ⅱ项包括）（3）对上市公司进行管理。

5、实践中，退伙不包括（）。【选择题】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，其中，法定退伙又被称为当然退伙。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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