2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-07)

发布时间：2021-08-07

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。下面51题库考试学习网就为大家带来了第二章 中国的金融体系与多层次资本市场5道练习题，附答案解析，供各位小伙伴备考练习。

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.发改委

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

2、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（Ⅰ、Ⅲ项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

4、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每（）检查一次。【选择题】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

5、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

以上就是今天给大家分享的内容，到这里就结束了，预祝各位小伙伴考试顺利通过，如果想了解更多考试相关资讯，可以持续关注51题库考试学习网官网。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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