2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-10)

发布时间：2019-12-10

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。【选择题】

A.客户信用交易担保资金账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

1、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。【选择题】

A.5

B.15

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

1、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（  ）年。【选择题】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正确答案:D

答案解析:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

1、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括（）。【选择题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.公开谴责

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除公开谴责外，其他三项都包含在中国证监会对证券公司违反经纪业务的监管措施中。

1、非金融机构开展基金托管业务的，非银行金融机构需满足最近（）无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。【选择题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非金融机构开展基金托管业务的，非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

自2012年起，新募集的分级基金要求设定认/申购金额的下限是（ ）。

A．合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于三万元

B．合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于五万元

C．分开募集的分级基金，A份额单笔认/申购金额不得低于五万元

D．分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于五万元

正确答案：BD
分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节，P78。

根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（ ）。

A．基金托管人

B．基金持有人

C．基金发起人

D．基金管理公司

正确答案：A
本题是对基金托管人定义的考查。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

对于波浪理论有重大贡献的人物有( )。

A.柯林斯

B.威廉

C.艾略特

D.布朗

正确答案：AC
答案为AC。艾略特最先发现波浪理论并将其应用于证券市场之上。但他的研究成果并没有得到广泛承认，直到20世纪70年代，柯林斯的专著《波浪理论》出版后，波浪理论才开始正式确立。所以艾略特和柯林斯是对波浪理论有重大贡献的人物。

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