2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-11-25)

发布时间：2021-11-25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。Ⅰ.合规Ⅱ.诚信Ⅲ.专业Ⅳ.稳健【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

2、证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（Ⅱ项正确）（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（Ⅲ项正确）（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（Ⅳ项正确）（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（Ⅰ项正确）（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

3、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；（4）中国证券业协会规定的其他条件。

4、下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:B

答案解析:选项B正确：自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为：（1）利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动； （2）侵占或者挪用受托资产；（3）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；（4）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；（5）编造、传播虚假不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；（6）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（7）让渡资产管理账户实际投资决策权限；（8）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；（9）其他输送或者谋取不正当利益的行为。第Ⅲ、Ⅳ项属于融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。

5、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）身份证（Ⅰ项正确）；（3）学历证书（Ⅱ项正确）；（4）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单（Ⅲ项正确）；（5）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料（Ⅳ项正确）；（6）中国证监会要求报送的其他材料。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

备兑凭证的作用有（ ）。 A．减少系统性风险 B．增加了股票的流动性 C．创造了新的投资机会 D．稳定证券市场价格

正确答案：BC

考虑到投资者网上浏览的效率，首次公募股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结．然后在网上公布。 （ ）

正确答案：×

目前，在中国沪深证券市场流通交易的股票包括（ ） 。 A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

正确答案：AB

效率市场理论的含义：当给定当前的市场信息集合时，投资者不可能发展出任何交易系统或投资战略，从而可以获取超出由投资对象风险水平所对应的投资收益率的超额收益。（ ）

正确答案：√

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