2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-12)

发布时间：2019-12-12

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司提出的要求包括下列（）。【组合型选择题】

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》提出的要求，主要为：

1、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
Ⅰ.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.在公共场所进行投资咨询
Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪业务的禁止行为包括：
（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;
（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；
（3）不得侵占、损害客户的合法权益；（Ⅲ属于）
（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；
（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；
（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；（Ⅰ属于）
（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；
（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；
（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息；
（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；
（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

1、在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括（）。【组合型选择题】

A. 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所

B.T日违约处置申报处理成功后，T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券

C.T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报

D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告

正确答案:B

答案解析:选项B不包括，在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：

1、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
Ⅰ.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本 
Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 
Ⅳ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（Ⅰ错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（Ⅱ错误）。

1、协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.3个工作日

D.8个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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