2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-28)

发布时间：2020-07-28

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（）同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

2、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 Ⅰ.委托 Ⅱ.代理 Ⅲ.依附Ⅳ.从属【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

3、股票期权交易实行（）。【选择题】

A.当日无负债结算制度

B.保证金制度

C.逐日盯市制度

D.每日结算制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。

4、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。【选择题】

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

5、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【选择题】

A.客户信誉良好，无重大违约记录

B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

C.证券公司的股东、关联人

D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1）从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券分司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；（2）账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好；（3）信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4）资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5）投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6）关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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