2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-23)

发布时间：2021-10-23

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

2、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.代理权限Ⅲ.代理期间Ⅳ.执业地域范围【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

3、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

4、在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。 Ⅰ.债券 Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.股票 Ⅳ.非上市证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非上市证券不在证券交易所交易，已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，这类证券主要是股票（Ⅲ正确）、债券（Ⅰ正确）、证券投资基金（Ⅱ正确）等，这是证券公司自营买卖的主要对象。

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险  Ⅳ.违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅱ项正确）、违约风险（Ⅳ项正确）、系统风险（Ⅲ项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

投资银行的内部防火墙原则包括（ ）。

A．严格制定规则制度、操作流程和岗位手册

B．针对各个风险点设置必要的控制程序

C．投资银行和经纪及自营业务分开

D．人员信息等要分开办公

正确答案：ABCD
考生要熟悉投资银行的内部防火墙原则，题干中四个选项都符合要求。 

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

B．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

正确答案：B
B
定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以B是正确的，不是禁止行为。

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。 （ ）

正确答案：×
证券投资基金账户简称“基金账户”(上海为F字头账户)，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。

认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()。

A、净经营理论

B、净经营收入理论

C、传统折中理论

D、净收入理论

正确答案：D

　　标准答案：d

　　解　　析：净收入理论假定企业融资结构发生变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，同时债务融资的税前成本比股票融资成本低，因此当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降，当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。而净经营收入理论假定债务融资的成本不变，随着企业增加债务融资，股票融资的成本逐步上升。得出结论为融资总成本不会随融资结构的变化而变化。　因此答案为A净收入理论。


声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签