2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-15)

发布时间：2020-08-15

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资金账户（证券资金台账）管理包括资金账户的开户和销户（Ⅱ属于）、开通客户交易委托品种（Ⅲ属于）、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管（Ⅳ属于）、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

2、常见的内幕交易行为主要包括（）。Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：常见的内幕交易行为主要包括：（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅰ包括）（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅱ包括）（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（Ⅲ包括）（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（Ⅳ包括）

3、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【选择题】

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

4、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日

B.10个转让日

C.10个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

5、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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