2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-28)

发布时间：2022-02-28

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【选择题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

2、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为（）类公司。【选择题】

A.B

B.C

C.D

D.E

正确答案:D

答案解析:选项D正确：被依法采取责令停业整顿、制定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。

3、以下属于行业文化建设的基本要求的有（）。Ⅰ.坚持专业精神，提升服务能力Ⅱ.坚持依法合规，筑牢发展基础Ⅲ.坚持稳健经营，促进健康发展Ⅳ.牢记社会责任，展现良好形象【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操守；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。

4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。Ⅰ.客户投诉的接待处理方式Ⅱ.违约责任Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.介绍业务的范围【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

5、有限合伙企业由（）执行合伙事务。【选择题】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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