2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-06)

发布时间：2019-11-06

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消
Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：基金财产的独立性要求包括：

（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）

（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；

（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）

（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

2、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。【选择题】

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.6000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。

3、公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。【选择题】

A.15

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

4、客户委托指令成交与否以（）发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

5、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问。（）【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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