2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-27)

发布时间：2020-01-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A表述错误：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（Ⅱ项正确、Ⅲ、Ⅳ项错误）。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元（Ⅰ项错误）。

2、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。【选择题】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司操纵市场行为包括：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（选项A正确）
（4）以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。

3、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

4、约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括（）。【选择题】

A.提前购回

B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理

C.延期购回

D.部分购回

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。

5、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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