2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-01)

发布时间：2020-03-01

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。
Ⅰ.承揽立项
Ⅱ.尽职调查
Ⅲ.改制辅导
Ⅳ.内部审核【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项（Ⅰ项正确）、尽职调查（Ⅱ项正确）、改制辅导（Ⅲ项正确）、文件制作、内部审核（Ⅳ项正确）、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

2、关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

D.同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务（A正确）。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务（B正确）；同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人（D正确）；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

3、在约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及（）事件，客户应当提前购回。【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前购回。

4、《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。【选择题】

A.行政法规

B.部门规章

C.自律管理规则

D.法律

正确答案:B

答案解析:选项B正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

5、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。【选择题】

A.50%；50%

B.40%；50%

C.50%；30%

D.60%；40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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