2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-15)

发布时间：2020-05-15

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在公共场所进行投资咨询 Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易;（2）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；（3）不得侵占、损害客户的合法权益；（Ⅲ属于）（4）不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；（5）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；（6）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；（Ⅰ属于）（7）不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；（9）不得散布谣言或其他非公开披露的信息；（10）不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；（11）不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

2、通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在（）的区间内协商确定。【选择题】

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

正确答案:C

答案解析:选项C正确：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。

3、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。Ⅰ.客户利益优先Ⅱ.公司利益优先Ⅲ.公平对待客户Ⅳ.降低公司风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

4、发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.上市公司发行可转换债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（Ⅰ包括）（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（Ⅱ、Ⅳ包括）（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

5、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墙制度          Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度  Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司证券自营业务的内部控制包括：（1）建立防火墙制度；（Ⅰ项正确）（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；（Ⅲ项正确）（4）证券公司应建立独立的实时监控系统；（Ⅱ项正确）（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；（Ⅳ项正确）（7）建立完备的业绩考核和激励制度；（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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