2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-22)

发布时间：2020-03-22

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正确答案:C

答案解析:证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

2、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。【选择题】

A.取得证券从业资格

B.取得证券经纪人资格

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

正确答案:B

答案解析:

3、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明
Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：

（1）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；（Ⅰ包括）

（2）全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明；（Ⅱ包括）

（3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。（Ⅳ包括）

4、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

5、下列关于公司债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:上述说法均正确。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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