2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-04-29)

发布时间：2021-04-29

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。【选择题】

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

2、关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（选项C错误）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

3、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。【选择题】

A.公开谴责

B.通报批评

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案： （1）通报批评；（2）公开谴责；（3）认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

4、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致Ⅱ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅲ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ.公司章程规定的其他信息技术管理职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责包括：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

5、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券组合分析的内容主要包括( )。

A．CAPM

B．APT

C．特征线模型

D．因素模型

正确答案：ABCD
113. ABCD【解析】证券组合分析的内容主要包括马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型( CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型（APT）以及它们在实践中的应用。这里需要留意几种模型的英文缩写。

投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。

A．1

B．2

C．3

D．4

正确答案：C
投资者参与认购开放式基金，分3个步骤，即开户、认购和确认。

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )

正确答案：√
166.A【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易 过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：√
A
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

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