2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-10-04)

发布时间：2020-10-04

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【选择题】

A.上市

B.发行并上市

C.发行

D.发行并交付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

2、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则（Ⅰ、Ⅲ项正确），维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

3、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

4、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

5、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

交易差错风险防范的主要措施有 （ ）。

A． 严格操作规程

B． 提高员工素质

C． 严格内部管理

D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

E．提高差错或纠纷的处理效率

正确答案：ABCE

对于外购的无形资产，在评定其重估价值时，应根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。（ ）

正确答案：×
对于外购的无形资产，在评定其重估价值时，应根据购入成本及该项资产具备的获利能力。对于自创的或自身拥有的无形资产，在评定其重估价值时，应根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力。

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户的普通交易证券账户。（ ）

正确答案：×

证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A.基金投资人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担

D.基金发起人共同承担

正确答案：A

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