2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-13)

发布时间：2020-08-13

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

2、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

3、保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；（Ⅱ项正确）（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（Ⅲ项正确）（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（Ⅰ项正确）

4、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：（1）自然人申请变更；（Ⅰ正确）（2）法人申请变更；（Ⅱ正确）（3）合伙企业、创业投资企业申请变更；（Ⅲ、Ⅳ正确）（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核；（5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人，经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；（6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存；（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。

5、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。 （ ）

正确答案：×

具有较高提前赎回可能性债券具有较高的票面利率，而投资风险较低。 （ ）

正确答案：×

（ ）是营业部经营管理的核心。

A．财务管理

B．安全管理

C．风险管理

D．经纪业务管理

正确答案：C
营业部经营管理的核心是风险管理。

询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。（ ）

正确答案：√

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