2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-13)

发布时间:2021-03-13


2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前,应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。

2、根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于()年。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确:根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。

3、()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确:全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格 Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格 Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担(Ⅰ、Ⅱ错误);子公司具有法人资格(Ⅲ正确),能够依法独立承担民事责任(Ⅳ正确);母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。

5、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。Ⅰ.证券公司          Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构  Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:证券交易所(Ⅳ项正确)、证券登记结算机构(Ⅲ项正确)、证券金融公司(Ⅱ项正确)应当建立融资融券信息共享机制。


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

我国深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的集合竞价时间为9:15~9:25及14:57~15:00。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
深圳证券交易所开盘集合竞价时间为9:15~9:25,收盘集合竞价时间为14:57~15:00。

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有,公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。( )

正确答案:√

不同国家有不同的基金销售渠道,从历史上看,占据欧洲大陆基金销售的绝对市场份额的是( )。

A.保险公司

B.证券公司

C.商业银行

D.基金公司

正确答案:C
C
一般而言,不同国家的金融业传统和基金业发展水平不同,会依赖于不同的基金销售渠道。从历史上来看,欧洲大陆的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。

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