2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-11)

发布时间：2021-10-11

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。【单选题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金管理人

D.商业银行

正确答案:B

答案解析:ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。

2、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。【单选题】

A.1%

B.1.5%

C.3.5%

D.5%

正确答案:B

答案解析:开放式基金基金管理人可以根据情况调整申购费率，但最高不超过1.5%。

3、下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是（ ）。【单选题】

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于3亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

正确答案:C

答案解析:申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定；(2)基金合同期限为5年以上；(3)基金募集金额不低于2亿元人民币；(4)基金份额持有人不少于1 000人；(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

4、基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。【单选题】

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

正确答案:A

答案解析:申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

5、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）【单选题】

A.9:00-11:30 13:00-15:00

B.9:00-11:30 13:30-15:00

C.9:30-11:30 13:00-15:00

D.9:30-11:30 13:30-15:00

正确答案:C

答案解析:ETF份额的申购与赎回：投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为9：30-11：30和13：00-15：00，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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