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章节练习文章列表

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-04-04)

2022-04-04

【单选题】A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价现象正确答案:货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-04-02)

2022-04-02

小编为您整理第一章金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.不完全竞争市场B.完全竞争市场C.寡头垄断市场D.完全垄断市场正确答案:【单选题】A.对冲基金B.风险投资基金C.证券投资基金D.另类投资基金正确答案:【单选题】A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场正确答案:按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场；... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-31)

2022-03-31

没有必要学法C.守法合规D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可正确答案:守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-29)

2022-03-29

【单选题】A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范正确答案:【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则“... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-29)

2022-03-29

内部监察稽核部门正确答案:【单选题】A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管正确答案:3、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-29)

2022-03-29

Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-26)

2022-03-26

<br/>1、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育正确答案:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-25)

2022-03-25

【单选题】A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失 D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构正确答案:【单选题】A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-24)

2022-03-24

基金销售机构常采取（）的方式。基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，2、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。【单选题】A.基金托管人B.基金管理公司直销中心C.证券公司D.商业银行正确答案:目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。【单选题】A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-23)

2022-03-23

投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金正确答案:各基金情况各不相同（但我国目前的避险策略基金并没有保证收益的类型）。【单选题】A.以追求长期资本的增值目标。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-23)

2022-03-23

【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-22)

2022-03-22

【单选题】A.开放式基金 B.契约型基金 C.公募基金D.封闭式基金正确答案:【单选题】A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所正确答案:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【单选题】A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-21)

2022-03-21

【单选题】A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:要求基金监管机构在公开、公平基础上，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为；不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-20)

2022-03-20

【单选题】A.投资管理能力B.内部控制情况C.股东背景D.经营管理能力正确答案:基金销售的适用性要求基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-19)

2022-03-19

履行诚信职业道德规范，【单选题】A.采用贬低同行方式招揽顾客B.正确对待利益问题C.不择手段地竞争D.利用内幕交易盈利正确答案:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，【单选题】A.不同的社会有完全不同的道德B.社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C.不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D.社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范正确答案:... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-18)

2022-03-18

<br/>1、下列关于QDII基金的说法错误的是（）【单选题】A.QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 C.QDII申购与赎回的程序、原则，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 D.QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同正确答案:QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同；... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-18)

2022-03-18

基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人。基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；由中国证监会指定临时基金管理人。需要事先向基金管理人申报，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-18)

2022-03-18

【单选题】A.监管内容具有全面性B.监管对象具有广泛性C.监管时间具有间断性D.监管主体及其权限具有法定性正确答案:同时报中国证监会备案3、中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（）实行注册管理。【单选题】A.基金投资顾问机构B.基金评价机构C.基金估值核算机构D.基金信息技术系统服务机构正确答案:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-15)

2022-03-15

【单选题】A.派发各种宣传资料B.基金产品推介会C.费率打折D.设计费用优惠政策正确答案:基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。3、基金销售市场细分的原则中。... 阅读原文
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2022-03-15)

2022-03-15

<br/>1、职业关系具有（）的特点【单选题】A.规范性、高效性和连续性B.复杂性、规范性和社会性C.社会性、专业性和复合性D.合规性、合法性和规范性正确答案:【单选题】A.具有法律强制力B.调整职业关系C.提升职业素质D.促进行业发展正确答案:【单选题】A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全。... 阅读原文

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