2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-10-29)

发布时间：2021-10-29

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（ ）。【单选题】

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D.按照规定召集基金份额持有人大会

正确答案:C

答案解析:C项是基金管理人的职责。基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作以及中国证监会规定的其他职责。

2、以下哪项活动不是各证监局主要负责的（ ）。【单选题】

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

正确答案:D

答案解析:各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

3、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。【单选题】

A.0.1

B.0.2

C.0.25

D.0.5

正确答案:C

答案解析:我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4、基金高管人员的选任或改任，应当报( )审核。【单选题】

A.证监会

B.股东

C.董事会

D.督察长

正确答案:A

答案解析:《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）审核。

5、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人大会由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开

C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：《证券投资基金法》第八十四条规定：基金份额持有人大会由基金管理人召集。第八十六条规定：基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。第八十七条规定：基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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