2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-15)

发布时间：2021-11-15

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

2、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。【单选题】

A.电话提示

B.书面警告

C.公开谴责

D.行政处罚

正确答案:D

答案解析:证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。交易所不能进行行政处罚，证监会可以。

3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。【单选题】

A.7个工作日

B.1个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:D

答案解析:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

4、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。【单选题】

A.10日

B.15日

C.30日

D.45日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》第八十五条规定：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

5、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。【单选题】

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.政府基金监管机构

正确答案:D

答案解析:狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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