2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-27)

发布时间：2021-11-27

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（ ）。【单选题】

A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元

正确答案:D

答案解析:2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于5万元。开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式；目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回；开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。

2、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

正确答案:D

答案解析:场内认购和场外认购是LOF份额的认购方式。而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售开放式基金的认购程序包括认购和确认；开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费；封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费。

3、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。【单选题】

A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

正确答案:D

答案解析:D项，一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认；QDII基金申购和赎回币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回；通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行；申购和赎回开放日为证券交易所的交易日。

4、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。【单选题】

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

正确答案:D

答案解析:D项的正确表达为:投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：(1)买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。(2)深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账。

5、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ）【单选题】

A.必须现金替代

B.现金替代保证

C.可以现金替代

D.禁止现金替代

正确答案:B

答案解析:现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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