2021年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习(2021-11-28)

发布时间：2021-11-28

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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式（ ）。【单选题】

A.电话

B.网络

C.当面

D.信函

正确答案:A

答案解析:基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。

2、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】

A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

正确答案:C

答案解析:基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

3、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。【单选题】

A.完善信息安全技术防范措施

B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

正确答案:C

答案解析:使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。

4、募集机构在完成合格投资者确认程序后，应给予投资者不少于（）的投资冷静期。【单选题】

A.12小时

B.18小时

C.24小时

D.48小时

正确答案:C

答案解析:选项C正确：募集机构在完成合格投资者确认程序后，应给予投资者不少于24小时的投资冷静期.

5、根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（ ）行为。【单选题】

A.向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险

B.在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者

C.接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易

D.在向投资者推介基金时，应征得投资者同意

正确答案:C

答案解析:基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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