2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-03-02)

发布时间：2022-03-02

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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的( )原则。【单选题】

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

正确答案:C

答案解析:本题答案为C。要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的公平性原则；基金信息披露内容方面应遵循的基本原则（1）真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。（2）准确性原则。准确性原则要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。（3）完整性原则。完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。（4）及时性原则。及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此，基金管理人还应定期更新招募说明书。（5）公平性原则。公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

2、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。【单选题】

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

正确答案:A

答案解析:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险；反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

3、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】

A.基金上市交易公告书

B.基金资产净值和份额净值公告

C.基金定期报告

D.基金份额发售公告

正确答案:D

答案解析:基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为“基金定期报告”。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。

4、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。【单选题】

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

正确答案:B

答案解析:B正确，股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格；因为股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的，所以对其高低进行合理与否的判断是没有意义的；投资风险低于单一股票的投资风险。

5、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。【单选题】

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

正确答案:B

答案解析:B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。

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下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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