2021年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习(2021-12-26)

发布时间：2021-12-26

2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。【单选题】

A.PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统

B.PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金

C.中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00

D.结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息

正确答案:A

答案解析:A项说法错误，参与人远程操作平台（PROP）是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。结算参与人可通过PROP系统中的公用模块接收中国结算公司上海分公司发送的有关资金结算文件。PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金；深圳证券综合结算平台（D-COM）系统是中国结算公司深圳分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在深圳证券市场综合结算通信系统的，用于实现结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的数据交换的系统。结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额、结算备付金账户可提款金额、尚未支付金额等信息。中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务的顺序，依次进行交收。

2、中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在（ ）。【单选题】

A.2006年11月20日

B.2005年6月15日

C.2003年7月1日

D.2004年9月3日

正确答案:A

答案解析:2006年11月20日，中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务。债券借贷是指债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。

3、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为（ ）。【单选题】

A.9：15-11：30、13：00-15：00

B.9：15-11：30、13：00-15：30

C.9：30-11：30、13：00-15：00

D.9：30-11：30、13：00-15：30

正确答案:B

答案解析:深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用综合协议平台（简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为9：15 -11： 30、13：00-15：30。

4、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。【单选题】

A.见款付券

B.纯券过户

C.券款对付

D.见券付款

正确答案:C

答案解析:债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。根据中国人民银行2013年12号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。

5、关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是（ ）。【单选题】

A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式

B.托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元

C.单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式

D.当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式

正确答案:D

答案解析:D项说法错误，由于相关交易制度或交易成本等因素的限制，当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用券商结算模式（QFII基金除外），证券公司作为托管资产的经纪人，代理进行场内交易、提供证券经纪服务。托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元，中国结算公司按交易单元将托管资产的交易和清算数据发送给托管人，并按交易单元合并清算与托管人进行净额交收。采用券商结算模式（第三方存管模式）的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
按照（ ）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

A.复利
B.单利
C.贴现
D.现值
答案：A
解析：
复利是计算利息的一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。如果A公司的股票价格下降至8元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保比例为（ ）%。

A.100
B.110
C.130
D.150
答案：C
解析：
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价）=（100000+8*20000）/10*20000=130%
基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（ ）从场内认购LOF份额。

A.保险公司
B.商业银行
C.期货公司
D.证券公司
答案：D
解析：
通过具有基金代销业务的证券经营机构进行场内认购，一般来说场内认购，的机构多为证券公司。
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

A.5，10
B.10，15
C.15，10
D.15，15
答案：D
解析：
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签